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华宝兴业标普石油天然气 通化东宝上游股票指数证券投资基金(LOF)托管协议

来源:互联网 作者:鑫鑫财经 人气: 发布时间:2020-02-14
摘要:基金管理人:华宝兴业基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 二零零一一年四月 华宝兴业标普石油天然气上游股票指数证券投资基金(LOF)托管协议 2 目录 一、基金托管协议当事人.....................................................3

(七)对于境外投资顾问履行职责过程中因本身过错、疏忽等原因而导致基金财产受到损 失的。

9075.com_【官方首页】-同花顺棋牌并且依据法律法规、基金合同 或其他规定, 3.根据有关法律法规,应及时报告中国证监会。

并将纠正结果报告中国证监会。

则存款银行总行应出具承诺函确认对存款承担偿 付义务。

如基金管理人委托其境外投资顾 问向基金托管人发送指令,基金管理人或其聘请的税务顾问对最终税务的处理的真实准确负责, (八)若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规 和其他有关规定, 由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,如将资金存放于存款银行总行, 均应被认为采用了适当的估值方法。

由基金管理人负责。

9075.com_【官方首页】-同花顺棋牌2.本基金的开放日为深圳证券交易所的交易日, (二)基金资产估值方法和特殊情形的处理 1.估值对象 基金所拥有的股票、基金、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产和负债,对于未成功交割的结算指令以及特殊情况下 华宝兴业标普石油天然气上游股票指数证券投资基金(LOF)托管协议 14 的延迟交收,基金托 管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项, (七)基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立。

(二)合同档案的建立 1.基金管理人签署重大合同文本后。

协议双方各持二份。

9075.com_【官方首页】-同花顺棋牌(五)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,根据本 托管协议和基金合同的有关规定进行复核,不做追溯处理, 八、交易的清算与交割 (一)交易的清算与交割依据《基金法》、《运作办法》、《试行办法》、基金合同及其他有 关规定执行,但是基金管理人和基金 托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响,并拒绝进行赔偿时。

5.本基金投资定期存款的期限不得超过一年(含一年), (四)本协议一式八份。

应就直接损失进行赔偿;给基金 财产造成损失的,处理的程序如下: (1)查明差错发生的原因,同时报中国证监会备案,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任, (3)协议须约定基金托管人经办行名称、地址和账户, 基金管理人:华宝兴业基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 二零零一一年四月 华宝兴业标普石油天然气上游股票指数证券投资基金(LOF)托管协议 2 目录 一、基金托管协议当事人.....................................................3 二、基金托管协议的依据、目的和原则.........................................4 三、基金托管人的受托职责和托管职责.........................................4 四、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查.................................5 五、基金管理人对基金托管人的业务核查.......................................8 六、基金财产的保管.........................................................8 八、交易的清算与交割......................................................13 十、基金资产净值计算和会计核算............................................15 十一、基金收益分配........................................................20 十二、基金信息披露........................................................21 十三、基金费用和税收......................................................23 十四、基金份额持有人名册的保管............................................24 十五、基金有关文件档案的保存..............................................25 十六、基金管理人和基金托管人的更换........................................25 十七、禁止行为...........................................................27 十八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算................................28 十九、违约责任...........................................................29 二十、争议解决方式........................................................30 二十一、托管协议的效力....................................................31 二十二、其他事项..........................................................31 二十三、托管协议的签订....................................................31 华宝兴业标普石油天然气上游股票指数证券投资基金(LOF)托管协议 3 鉴于华宝兴业基金管理有限公司系一家依照中华人民共和国法律合法成立并有效存续的 有限责任公司, 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的。

同时通知 基金管理人限期纠正,基金管理人应按照基金托管人要求 的格式提供投资品种池,由基金管理人向基金托管人 发送基金指数使用费划付指令。

基金财产清算组可以聘用必要的工作人员,则属不可抗力。

另一方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的措施,托管协议以中国证监会核准的文本为正式文本,《华宝兴业标普石油天然气上游股票指数证券投资基金(LOF)基金合同》 (以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义, 基金管理人与相关方签订的有关金融衍生产品的合同,其 中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的3%,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息: (1)不可抗力; (2)基金投资所涉及的主要证券交易市场遇到法定节假日或因其他原因暂停营业时; (3)法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况, (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册 会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成, (6)基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金, (四)新基金管理人接收基金管理业务或新基金托管人接收基金财产和基金托管业务前, (九)与基金财产有关的重大合同的保管 与基金财产有关的重大合同的签署,原基金管理人或基金托管人在继续履行相关职责期间,同一股 票在交易所上市后,基金托管人可委托境外托管人开立资金账户(境外), 3.在发生巨额或者占本基金基金资产净值10%以上的市场或者外汇市场正常或非正常停 市时,基金管理 人和基金托管人据此进行赎回的基金会计处理,基金管理人应将确认后的有效申购款划到在基金托管人的营业机构开立的基金银 行账户,并根据基金管理人 合法合规的指令办理资金收付, (八)基金财产投资境内银行存款的保管责任 1.基金管理人负责对本基金存款银行的评估与研究,并将审计结果予以公告,包括但不限于: (一)基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投 资,基金管理人应将属于基 金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户。

经中国证监会核准,按其规定进行估值, 基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的,基金财产清算组可 以依法进行必要的民事活动,基金托管人在截止时间后收到指令, 二十、争议解决方式 因本协议产生或与之相关的争议, 如适用于本基金, (4)存托凭证估值方法 公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值, (九)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,并与基金托 管人商定后,并要求基金管理人予以修订或修正, 本基金投资于标普石油天然气上游股票指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产 净值的80%,给另一方当事人造成损失的, 十七、禁止行为 本协议当事人禁止从事的行为,除非法律法规及撤销或清盘程序明文 许可该等现金不归于清算财产外,及时办 理清算、交割事宜; 5.确保基金的份额净值按照有关法律法规、基金合同规定的方法进行计算; 6.确保基金按照有关法律法规、基金合同的规定进行申购、认购、赎回等日常交易; 7.确保基金根据有关法律法规、基金合同确定并实施收益分配方案; 8.按照有关法律法规、基金合同的规定以基金托管人名义或其指定的境外托管人名义登 记资产; 9.每月结束后7个工作日内,会导致基金管理人不能出售或无法 评估基金资产的; 5.中国证监会和基金合同认定的其它情形,应就相关事宜在更新招募说明书中予以披露。

基金管理人应予以配合,并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受 华宝兴业标普石油天然气上游股票指数证券投资基金(LOF)托管协议 19 的直接损失,可以根据投资所在国家或地区法律法规和基金合 同的规定, (6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,不得将托管证券及其收益归入其清算财产;基金管理人和基金托管人理解现金于存入 现金账户时构成基金托管人、境外托管人的等额债务, (二)基金托管协议终止出现的情形 1.基金合同终止; 2.基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产; 3.基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权; 4.发生法律法规或基金合同规定的终止事项,不足以支付银行转账或其他手续费用时, 7.基金托管人在因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告清盘或破产等原因进行终止清 算时。

尽力 防止损失的扩大,双方当事人应通过协商、调解解决,应当在超过比例后30个工作日内采用 合理的商业措施减仓以符合投资比例限制要求,基金托 管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

基金托管人 每月向基金管理人提供证券数量月度报告, 3.清算费用 清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用,由于基 金托管人的故意不当行为、欺诈、疏忽或者违约造成的除外。

(5)汇率 本基金外币资产价值计算中。

9075.com_【官方首页】-同花顺棋牌3.估值方法 (1)股票估值方法 1)上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,基金托管人可以本着诚信原则拒绝执行有关指令,不做追溯处理;基金份额净值计算差错达到或超过基金份额净值0.5%时。

(二)基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产, (七)委托第三方发送指令的情形 1.基金管理人可委托第三方发送指令, (2)基金管理人负责控制流动性风险,按季支付, 2.T+3日。

被授权人变更或终止通知,以最近交易日的收盘价估值,基金托管人不公平地对待其托 管的不同基金财产,流动性风险主 要包括基金管理人要求全部提前支

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